1. E-learning

Règles de comportement LSFin I

En quelques mots

Comprenez et appliquez les obligations des Conseillers à la clientèle dans la fourniture de services financiers.


Pour la certification aux Registres de Conseillers Clientèle, cliquez ici.


La formation présente dans un premier temps la classification de la clientèle selon la LSFin et les raisons de cette classification ainsi que les possibilités pour les clients de demander un opting in ou un opting out.

La seconde partie de la formation explique les règles de comportement attendues du Conseiller à la clientèle lors de la fourniture de services financiers. La formation aborde en détail le devoir d’information, au début ou en cours de relations d’affaires dans les relations execution only, advisory sur des transactions isolées ou sur l’ensemble du portefeuille de gestion de fortune.

L’accent est mis sur les règles d’appropriateness et de suitability ainsi que sur l’importance pour le Conseiller à la clientèle de documenter les prestations convenues avec les clients.

Prix: CHF 89.-
Durée: 40 minutes
Test certifiant: 36 questions
Accès: 1 mois
Langues disponibles:

Experts

SAQ Durée de certification SAQ reconnue: 90 min

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