Principales lois et réglementations du système bancaire suisse

En quelques mots

Cette formation a pour objectif présenter de manière concise la législation et la réglementation auxquelles les établissements bancaires suisses doivent se conformer.

Dans un premier temps, une mise en contexte internationale démontre comment la législation suisse s'inscrit dans le cadre des lois étrangères et des normes internationales. La formation se concentrera ensuite sur le cadre juridique appliqué aux établissements financiers et bancaires en Suisse. La formation se poursuit par la présentation l'autorité de surveillance des marchés financiers et d'autres acteurs importants de la place financière suisse, tels que la Banque nationale suisse et la bourse suisse. 

Pour conclure, la formation expliquera le fonctionnement de l'autorégulation au sein des acteurs bancaires et financiers suisses, ainsi que le principe du secret professionnel du banquier en Suisse.

Prix: CHF 125.-
Durée: 30 minutes
Test certifiant: 10 questions
Accès: 1 mois
Langues disponibles:

Experts

SAQ Durée de certification SAQ reconnue: 50 min

Dans la même catégorie

Régime FATCAAyant droit économique et formulaires CDBLe traitement d'un créditFraudeLes mesures d’enforcement de la FINMAArticle 305bis du Code pénal suisseLoi sur les valeurs patrimoniales d’origine illiciteLutte contre le blanchiment d’argent ILe concept ESG et son cadre réglementaire européen et suisseSuccession en Suisse : notions de baseSanctions internationales et embargos IEchange automatique de renseignements (CRS)Cadre international de la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorismeCode de conduite – Registre des Conseillers à la ClientèleLe crédit lombardConnaissance des transactions (KYT)Abus de marchéSanctions internationales et embargos IILe trust, la CDB, FATCA et le CRSIntroduction aux trustsRègles de comportement LSFin IDélit d’initié ; comparaison CH-USA-UELa responsabilité pénale de la banque et de ses employés Protection des données IRègles de comportement LSFin IIESG : Le GreenwashingPersonnes politiquement exposées (PEP)Les stratégies des optionsRégime QIESG : Introduction, risques et réglementationsLutte contre le blanchiment d’argent IIIntroduction aux crypto-monnaiesSecret professionnel du banquierProtection des données IIIntroduction aux optionsESG : Les approches ESGCorruptionLa CDB 20Les risques liés aux activités transfrontièresCybersécuritéConnaissance du client (KYC)