Registre des Conseillers à la clientèle

Êtes-vous déjà inscrit comme conseiller clientèle ?

Si oui, vous devrez peut-être suivre une formation de remise à niveau, disponible ici.

Vous n'êtes pas encore inscrit comme conseiller clientèle ?

Si tel est le cas, veuillez lire les informations ci-dessous. Pour être inscrit dans un Registre suisse des conseillers à la clientèle, vous devez démontrer deux types de connaissances conformément à l'art. 6 de la loi sur les services financiers (LSFin). a) Connaissance des règles de conduite : les conseillers clientèle doivent avoir une compréhension suffisante des règles de conduite selon la LSFin suisse, b) Connaissances professionnelles : en outre, les conseillers doivent avoir l'expertise professionnelle nécessaire pour agir en tant que conseiller clientèle. Les connaissances professionnelles concernent l'activité exercée par le conseiller clientèle (par exemple, la distribution de fonds, la gestion d'actifs, le conseil en investissement ou l'exécution d'ordres). Le conseiller clientèle doit également comprendre les instruments financiers (actions, obligations, produits structurés ou fonds de placements collectifs) qui se rapportent à l'activité exercée. Tous les conseillers clients doivent prouver au Registre suisse des conseillers à la clientèle qu'ils possèdent les connaissances nécessaires des règles de conduite de la LSFin en soumettant un certificat attestant de la réussite d'un cours reconnu. Les connaissances professionnelles peuvent être démontrées soit en réussissant un cours, soit en fournissant au Registre des conseillers à la clientèle la preuve d'une expérience suffisante. Le Registre des conseillers à la clientèle détermine quel type de document il accepte comme preuve d'expérience suffisante. La réussite d'un cours reconnu est toujours considérée comme une preuve suffisante de connaissances professionnelles. Pour déterminer la formation qui vous concerne cliquez sur la case ci-dessous lorsque vous répondez « oui » à la question.