Registro Consulenti Clienti

Sei già registrato come rappresentante del servizio clienti?

In caso affermativo, potresti dover completare un corso di aggiornamento, disponibile qui.

Non sei ancora registrato come rappresentante del servizio clienti?

In caso affermativo, leggi le informazioni di seguito. Per essere registrati in un registro svizzero dei consulenti clienti, i consulenti clienti devono dimostrare due tipi di conoscenze secondo l'Art. 6 della Legge sui Servizi Finanziari (FINSA). Il requisito comprende i seguenti due punti: a) Conoscenza delle Regole di Condotta: I consulenti clienti devono avere una comprensione sufficiente delle regole di condotta secondo la FinSA svizzera. b) Conoscenza Professionale: Inoltre, i consulenti sono tenuti ad avere l'expertise professionale necessaria per agire come consulenti clienti. La conoscenza professionale riguarda l'attività svolta dal consulente clienti (ad es. distribuzione di fondi, gestione patrimoniale, consulenza di investimento o esecuzione di ordini). Il consulente clienti dovrebbe anche comprendere gli strumenti finanziari (ad es. azioni, obbligazioni, prodotti strutturati o fondi) in relazione ai quali l'attività viene svolta. Tutti i consulenti clienti devono dimostrare al Registro dei Consulenti Clienti di avere la conoscenza necessaria delle Regole di Condotta FinSA presentando un certificato del superamento di un corso riconosciuto. La conoscenza professionale può essere dimostrata sia superando un corso sia fornendo prove di esperienza sufficiente al Registro dei Consulenti Clienti. Il Registro dei Consulenti Clienti determina quale tipo di prova accetta come prova per esperienza sufficiente. Il superamento di un corso riconosciuto è sempre considerato una prova sufficiente per la conoscenza professionale. Per determinare quale corso di formazione si applica a te, clicca sulla casella sottostante quando rispondi "sì" alla domanda.