Découvrez comment le développement durable s'intègre dans la finance ! Cette formation couvre la réglementation européenne et suisse, explore les risques ESG et leur impact sur les activités financières, et explique comment les contrôler. Vous apprendrez aussi à identifier et rapporter les données ESG et à instaurer une gouvernance ESG efficace.
La formation est donnée en classe virtuelle.
OBJECTIFS PEDAGOGIQUES
A l’issue de la formation, les participants seront capables :
DUREE
La formation est composée de 9 modules se déroulant sur une période de 2 mois. L’ensemble de la formation représente 34 heures de cours.
MODALITE DE LA FORMATION
La formation se donne en classe virtuelle. Les participants reçoivent les supports de cours ainsi que les accès à la plateforme de formation.
PUBLIC CIBLE
Cette formation s’adresse aux Compliance Officers, Risk Manager et contrôleurs internes des banques, sociétés financières et Asset manager. Elle s’adresse également également à des auditeurs externes.
PREREQUIS
Pour être admis à la formation, les candidats doivent justifier d’au moins une année d’expérience dans les domaines de la compliance, du risque ou de l’audit.
EXAMEN
La formation se termine par un examen écrit de 3 heures et un examen oral de 30 minutes. La réussite de l’examen donne droit à un diplôme délivré par le Centre de Formation VisionCompliance.
Survol des points forts du développement durable. Présentation du plan d’action de l’Union européenne ainsi que de la Taxonomie verte. Principaux outils de transparence ; Impact de la SFDR sur les autres réglementations ; présentation des reportings non financiers (de la NFRD à la CSDR).
Présentation de la stratégie « Net zéro ». Mesure et mitigation des risques climatiques. Identification des risques climatiques sur le système financier international et suisse. Mise en place d’une gouvernance ESG (type de modèle fondée sur le type d’activités).
Application de la réglementation et de l’autoréglementation ESG en Suisse (ASB et SFAMA) ainsi que de la lutte contre l’écoblanchiment. Exigences de transparence, de diligence et de reporting non-financiers applicables aux banques et/ou groupes internationaux.
Présentation des différentes stratégies d’investissement répondant à une thématique durable avec leurs risques associés. Estimation de l’impact sur la performance. Prise en compte et documentation des préférences des clients en matière de finance durable.
Le rôle crucial des données ESG et importance dans la sélection des fournisseurs externes et internes de données ESG. La qualité et la standardisation des données ESG et les ratings ESG. Coordination et échanges entre Risk Managers et Compliance Officers pour gérer efficacement le risque ESG.
Typologie des risques ESG (concept de double matérialité) et leur impact sur les différentes activités bancaires (focus sur le wealth et asset management). Mesure des risques ESG et mécanismes de mitigation de ces risques. Activités de contrôle et de reporting à plusieurs niveaux. Challenge et recherches de solutions (exemples concrets).
Le concept de performance de durabilité d’un produit ou d’un portefeuille et de transparence sur l’ancrage des thèmes ESG dans les produits. La mise en place d’une gouvernance ESG avec un système de reporting en adéquation avec le modèle d’affaires de l’intermédiaire financier.
Présentation de la « directive sur la publication d’informations non financières » NFRD de l’UE. Impact sur les entreprises suisses (nombre limité) qui ont l’obligation d’adresser un rapport public sur les questions non financières. Impact sur les groupes avec filiales européenne. Concept de double matérialité dans les rapports sur le climat. Méthode et anticipation de l’évolution en Suisse.
Présentation du concept d’actionnariat actif et particulièrement le devoir fiduciaire des intermédiaires financiers en matière des droits des actionnaires. Les critères de bonne pratique en matière de gouvernance. Les exigences de reporting selon la SFDR.