Code de conduite

En quelques mots

En quelques mots

La formation et les examens « Code de conduite » sont destinés aux conseillers clientèle s'inscrivant pour la première fois à un Registre suisse des conseillers clientèle. La formation et les examens sont proposés sous forme de package comprenant une formation, un examen blanc et un examen de certification. Le conseiller clientèle reçoit un certificat personnel après avoir réussi l'examen de certification. Ce certificat est reconnu par les Registres des conseillers clientèle comme preuve de connaissances et est requis pour l'inscription.

Informations pratiques

Formation :

La formation peut être suivie en ligne à tout moment et autant de fois que vous le souhaitez pendant 3 mois. Elle est accompagnée de supports de cours téléchargeables.


Contenu de la formation

  • Aperçu des dispositions du code de conduite de la LSFin
  • Classification de la clientèle
  • Obligation d’information
  • Suitability et appropriateness
  • Documentation et reddition de comptes
  • Transparence et diligence dans les ordres clients
  • Conflit d’intérêts


Prix: CHF 200.-
Durée: 2 heures
Accès: 3 mois
Langues disponibles:

Experts

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