Le diplôme Risk Manager certifie les compétences acquises dans le domaine de la gestion des risques au sein de banques et autres intermédiaires financiers. La formation présente les différents risques qui doivent être gérés et les mesures organisationnelles que le Risk Manager doit mettre en place pour identifier et évaluer ces risques dans le respect de la réglementation en vigueur.
La formation est donnée en classe virtuelle.
OBJECTIFS PÉDAGOGIQUES
À l’issue de la formation, les participants seront capables :
MODALITÉS DE LA FORMATION
Les participants reçoivent à leur domicile les supports de cours ainsi que les accès à la plateforme des formations en ligne. Ces formations se composent de formations digitales sur des notions théoriques en lien avec les 8 modules.
La formation est donnée en classe virtuelle avec l’expert. Cette partie de la formation est essentiellement axée sur des cas pratiques.
DURÉE
La formation est composée de 9 modules se déroulant sur une période de deux mois. L’ensemble de la formation représente environ 36 heures de cours.
PUBLIC CIBLE
Cette formation s’adresse aux Risk Managers actifs au sein d’une banque, d’une maison de titres ou d’un gestionnaire de placements collectifs ainsi qu’aux collaborateurs des sociétés d’audit.
PRÉREQUIS
Pour être admis à la formation Risk Manager, les candidats doivent justifier d’au moins une année d’expérience dans cette activité.
EXAMEN
La formation se termine par un examen écrit de 3 heures et un examen oral de 30 minutes. La réussite de l’examen donne droit à un diplôme délivré par le Centre de Formation VisionCompliance.
Ce module d’introduction présente le cadre général dans lequel évolue le Risk Manager et plus particulièrement la réglementation liée à la gestion du risque, les principales catégories de risques et la fonction risque ainsi que son rôle au sein des trois lignes de défense. La formation se termine avec une présentation des ratios réglementaires clés et de leur cadre réglementaire ainsi que la nouvelle circulaire FINMA 25/4 « Surveillance consolidée des groupes financiers selon la LB et la LEFin ».
Le module débute par une introduction aux différents standards de gestion des risques (COSO ERM, ISO 31000), puis présente les différents outils de gestion du risque par étape du processus de gestion des risques, y compris certains outils spécifiques.
Présentation des différentes catégories de risques de portefeuille, que sont les risques de marché, les risques de crédit, risques de bilan, et explication des méthodes quantitatives d’estimation des risques de portefeuille ainsi que l’application des règles de Bâle II, III et IV.
Présentation de la circulaire FINMA 2023/1 "Risques et résilience opérationnels - banques" et du concept-cadre de la gestion des risques opérationnels ainsi que des principaux instruments d’identification, d’évaluation et de pilotage des risques opérationnels. La formation aborde ensuite les fonds propres en couverture des risques opérationnels et le reporting.
Présentation des différents types de crédits offerts par les banques privées et analyse de la pertinence dans l’octroi de crédit avec un accent mis sur le crédit lombard et l’application de 3 ratios.
Présentation de la typologie des menaces de cyber attaques et le panorama des modes d’attaque en vue de pouvoir se défendre. Le module aborde également l’approche organisationnelle et technique pour se protéger des cyber attaques.
La formation présente la gestion des risques dans le cadre de véhicules de placements collectifs. Le cours aborde les obligations légales et réglementaires sous la supervision du Risk Manager dans l’activité de gestion de placements collectifs mobiliers ainsi pour les fonds immobiliers et alternatifs.
A travers la circulaire FINMA 25/02 « Règles de comportement selon la LSFin et l’OSFin », la formation aborde l’analyse du profil du client et ses besoins en vue de l’élaboration d’une stratégie d’investissement. Elle se poursuit avec la présentation des facteurs de risque et des indicateurs de risque dans la gestion de fortune ainsi que des contrôles de risque.
Suite et fin de cours de Monsieur Claude STUBENVOLL
Le cursus de la formation Risk Manager couvrant l’ensemble des risques d’une banque, ce module examine spécifiquement les exigences applicables aux gestionnaires de fortunes. Le cours parcourt tous les éléments abordés durant la formation pour mettre en avant ce qui est pertinent pour les plus petits acteurs régulés du marché suisse.
Le module débute par une présentation des exigences en matière de gestion des risques et de gouvernance ainsi que des relations entre les fonctions risques et compliance. Le cours se poursuit avec l’explication du système de surveillance et le concept et déroulement de l’audit prudentiel.